QUÈ ÉS EL CANAL DE DENÚNCIES?
L’anomenat “Canal de denúncies”, canal d’informació o, de manera més precisa tècnicament, el “Sistema d’Informació” és el mecanisme obligatori creat per la Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informen sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció.
Es tracta d’un sistema intern de comunicació que han d’implantar i gestionar les empreses i entitats obligades, amb el doble objectiu de:
- Oferir una protecció adequada contra les represàlies que puguin patir les persones físiques que informin sobre alguna de les accions o omissions que cita la llei.
- Enfortir i promoure la cultura de la informació o comunicació com a mecanisme per prevenir i detectar amenaces a l’interès públic.
Per tant, a qui protegeix la llei? Protegeix les persones físiques informants i també les persones físiques que siguin familiars i/o pròximes a la persona informant, sempre que, en aquest últim cas, puguin patir represàlies per l’activitat de l’informant.
Dins del concepte de “persones físiques informants”, s’hi inclouen:
- Les persones físiques que treballin en el sector públic o privat.
- Els/les autònoms/es.
- Els/les accionistes o membres dels consells d’administració de les empreses.
NORMATIVA BÀSICA REGULADORA
Llei 2/2023, de 20 de febrer, reguladora de la protecció de les persones que informen sobre infraccions normatives i de lluita contra la corrupció.
EMPRESES OBLIGADES
Les següents empreses o entitats estan obligades a implantar el sistema intern d’informació:
- Les empreses o autònoms que tinguin contractades 50 o més persones.
- Les persones jurídiques que es dediquin als sectors financer, prevenció del blanqueig de capitals, seguretat del transport i protecció del medi ambient.
- Els partits polítics, sindicats, patronals i les fundacions vinculades a aquests.
- Totes les entitats que formen part del sector públic.
DE QUÈ ES POT INFORMAR A TRAVÉS D’AQUEST CANAL?
Les persones físiques poden informar, a través del sistema d’informació, sobre les següents accions o omissions:
- Aquelles que puguin constituir una infracció del Dret de la UE o que afectin els interessos financers de la UE.
- Aquelles que puguin constituir una infracció penal o administrativa greu o molt greu.
IMPLANTACIÓ DEL CANAL DE DENÚNCIES
Les empreses i entitats obligades hauran d’implantar un sistema d’informació, per al qual cal diferenciar entre:
- Sistema Intern
- Canal Extern
COM ES PODRAN PRESENTAR COMUNICACIONS A TRAVÉS DEL CANAL INTERN D’INFORMACIÓ?
- Per escrit, verbalment o de les dues maneres a la vegada.
- PER ESCRIT: pot ser per correu postal o electrònic.
- VERBALMENT: pot ser per telèfon, mitjançant missatgeria de veu o a través d’una reunió presencial.
RESPONSABLE DEL SISTEMA INTERN D’INFORMACIÓ
A cada empresa o entitat obligada, l’òrgan d’administració o direcció nomenarà i/o cessarà el Responsable del Sistema Intern d’Informació (RSI).
Aquest responsable haurà de ser un directiu de l’entitat i desenvoluparà les seves funcions de manera independent i autònoma.
PROCEDIMENT DE GESTIÓ DE LES INFORMACIONS
El procediment intern de gestió de les informacions haurà d’incloure, com a mínim:
- Identificació del canal o canals interns d’informació.
- Els canals externs d’informació davant les autoritats competents.
- Acusament de recepció en un termini màxim de 7 dies.
- Termini màxim per efectuar actuacions d’investigació (no superior a 3 mesos).
PROTECCIÓ DE DADES
Només podran accedir a les dades personals contingudes en un SII:
- El Responsable del Sistema (RSI).
- El responsable de RRHH.
- El responsable dels serveis jurídics de l’entitat.
- Els encarregats del tractament.
- El Delegat de Protecció de Dades (DPO).
MESURES DE PROTECCIÓ
S’estableixen les següents mesures de protecció per a la persona informant:
- Prohibició de represàlies: Es prohibeixen els actes de represàlia, les amenaces i les temptatives de represàlia.
- Mesures de suport.
- Mesures de protecció davant represàlies.
RÈGIM SANCIONADOR
Les infraccions es classificaran en:
- Molt greus
- Greus
- Lleus
Les sancions podran consistir en:
- Multes per a persones físiques: des de 1.001€ fins a 300.000€.
- Multes per a persones jurídiques: fins a 1.000.000€.
- Amonestacions públiques o prohibició d’obtenir subvencions.
REALINVEST ESTUDI JURÍDIC compta amb el Departament de Compliance legal, que ofereix els serveis de Canal de Denúncies, Prevenció del Blanqueig de Capitals i Protecció de Dades.
Per a qualsevol dubte o consulta al respecte, podeu escriure’ns a info@realinvest.cat.
